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CREF 360 · Gestión Documental
ADITICA · Territorio Indígena Cabécar de Talamanca
Manual de Llenado · Ficha Técnica CREF-SAL · Técnico de Proyectos
PAFT-CREF/REDD+ · FONAFIFO · Banco Mundial · ESF · Cancún · ISO 9001:2015
MAN-CREF-SAL-TEC-01
Versión: 1.0 · 2026
Estado: Vigente
◆ Ecosistema CREF 360 · Guía Operativa para el Técnico de Proyectos ADITICA Manual de Llenado — Ficha Técnica CREF-SAL 5 páginas · 12 secciones · Salvaguardas Cancún A–G · ESF Banco Mundial · CPLI ESS7 · Leakage SIS-REDD+
TécnicoCREF 360
◆ ¿Qué es esta ficha y cómo se relaciona con el sistema?

La Ficha Técnica CREF-SAL es el instrumento oficial del técnico de proyectos para registrar, analizar y certificar el cumplimiento de salvaguardas en cada proyecto PAFT. A diferencia de la Ficha de Campo —llenada por las comisiones en terreno— esta ficha integra el análisis técnico de marcos normativos (ESF Banco Mundial, Salvaguardas de Cancún, SIS-REDD+, MGAS) y constituye el documento que alimenta el Sistema CREF 360.

El sistema procesa los datos ingresados, ejecuta validaciones cruzadas automáticas, genera alertas de riesgo, calcula KPIs de cumplimiento y produce vistas consolidadas por comunidad y rubro. Las validaciones de consistencia no están en el formulario — están en el sistema.

► Flujo técnico de llenado — orden obligatorio
0 · Semáforo → ID Campo → 1 · Identificación → 1B · MGAS → 2 · Presupuesto → 3 · Objetivos → 4 · Acciones → 5 · Beneficios → 6 · Cancún A–G → CPLI · Leakage → 7–10 · Análisis → 11 · Obs. → 12 · Firmas
⚠ Llene primero todas las secciones en pantalla · Luego actualice el semáforo (sección 0) con los valores finales · Imprima al cerrar el proceso.
OBLIGATORIO No puede quedar vacío
OPCIONAL Solo si aplica al proyecto
AUTOMÁTICO El sistema lo calcula
CRÍTICO BM Requerimiento explícito Banco Mundial
ESF Marco de Sostenibilidad Ambiental y Social
0 Panel de Estado — Semáforo de Indicadores
Riesgos Activos
OBLIGATORIO
Número total de riesgos identificados en la sección 9 que aún no tienen medida de mitigación aplicada. Llene este campo al final, cuando ya completó la sección 9.
✔ CriterioSi identificó 3 riesgos y 1 ya tiene medida aplicada → escriba 2. Si todos tienen medida → escriba 0.
✘ Error críticoNo dejar en 0 si hay riesgos reales. El sistema contrasta este campo con la sección 9 y genera alerta de inconsistencia.
Acciones Vencidas
OBLIGATORIO
Número de acciones de mitigación (sección 8) cuya fecha límite ya venció sin haberse completado.
✔ CriterioSi todas las acciones están dentro de plazo o completadas → escriba 0.
Cancún Cumple
OBLIGATORIO
De las 7 salvaguardas de Cancún (A–G), cuántas tienen estado "Cumple" en la sección 6. Formato: número sobre 7.
✔ EjemploSi A, B, D, E, F cumplen y C y G están en verificación → escriba 5/7
Estado General
OBLIGATORIO
Seleccione el estado global del proyecto en materia de salvaguardas. Este es el campo que el auditor ve primero.
✔ Criterios de selección 🟢 CONFORME — Todos los riesgos mitigados, sin acciones vencidas, Cancún ≥ 6/7
🟡 EN PROCESO — Riesgos en atención, acciones dentro de plazo
🔴 ALERTA — Riesgo alto sin mitigar o acción vencida
🟣 CRÍTICO — Incumplimiento grave, requiere intervención inmediata
◆ Referencia Cruzada — ID Maestro de la Ficha de Campo
ID Maestro asociado
CRÍTICO BM
Pegue aquí el ID Maestro generado por la Ficha de Campo correspondiente a este proyecto. Lo genera automáticamente la ficha de campo al abrirse — la comisión debe habérselo compartido.
✔ Formato del IDADITICA-SAL-2026-0509-K3M7
✘ Si no tiene el IDContáctese con la comisión antes de continuar. Sin este vínculo los documentos quedan desconectados y la trazabilidad ante el Banco Mundial no se puede demostrar.
💡 Efecto automáticoAl pegar el ID, este aparece en el encabezado derecho de las páginas 2–5 y en el pie de todas las páginas. No necesita copiarlo manualmente en cada hoja.
Manual de Llenado · Ficha Técnica CREF-SAL · Ecosistema CREF 360 · PAFT-CREF/REDD+ MAN-CREF-SAL-TEC-01 · Pág. 1/4
Sistema de gestión documental y trazabilidad financiera · Arquitectura: UvaTech Automatizaciones · Sandro Uva Fernández ADITICA · 2026
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CREF 360 · Gestión Documental
ADITICA · Territorio Indígena Cabécar de Talamanca
Manual de Llenado · Ficha Técnica CREF-SAL · Continuación
Secciones 1 · 1B · 2 · 3 · 4 · 5
MAN-CREF-SAL-TEC-01
Pág. 2/4
◆ Continuación · Identificación, MGAS, Presupuesto, Objetivos, Acciones, Beneficios Secciones 1 a 5 · Datos Base del Proyecto Instrucciones técnicas con criterios de llenado, ejemplos y errores comunes
TécnicoCREF 360
1 Identificación del Proyecto
ID Proyecto
OBLIGATORIO
Código único del proyecto en el sistema CREF 360. Debe coincidir exactamente con el ID asignado en la base de datos de ADITICA.
✔ FormatoPROY-2026-001 · PROY-2026-024
✘ Error críticoNo inventar el ID. Si no lo tiene, consúltelo en el expediente de aprobación del proyecto.
Tipo de Proyecto
OBLIGATORIO
Seleccione la categoría que mejor describe la naturaleza del proyecto. Esta clasificación determina los estándares ESF aplicables que el sistema verificará.
✔ Criterios de selecciónProductivo: actividades económicas · Ambiental: conservación/bosque · Cultural: patrimonio/tradición · Infraestructura: construcción/obras · Social: servicios comunitarios
Estándar ESF Principal
CRÍTICO BM
Seleccione el Estándar Ambiental y Social del Banco Mundial que más directamente aplica. Para proyectos con comunidades indígenas siempre incluye ESS7.
✔ Guía rápida por tipoInfraestructura → ESS1 + ESS4 · Bosque/bio → ESS6 · Indígena → ESS7 · Participación → ESS10
Estado Salvaguarda
OBLIGATORIO
Estado actual del proceso de salvaguardas de este proyecto al momento de llenar la ficha.
✔ Progresión normalIdentificado → En evaluación → Medida aplicada → En verificación → Cumplido → Cerrado
✘ Error comúnNo marcar "Cumplido" si aún hay acciones de mitigación pendientes en la sección 8.
1B MGAS — Marco de Gestión Ambiental y Social
ID / Versión MGAS
CRÍTICO BM
Versión vigente del Marco de Gestión Ambiental y Social aplicable al proyecto. Es el instrumento madre aprobado por el Banco Mundial. Consúltelo con FONAFIFO si no lo tiene.
✔ FormatoMGAS-PAFT-v1.2
💡 ImportanteLa "Ficha Vigente Hasta" y "Próxima Revisión Ficha" determinan cuándo esta ficha debe actualizarse. El sistema genera alertas automáticas cuando se acerca la fecha.
N° Expediente FONAFIFO
OBLIGATORIO
Número de expediente asignado por FONAFIFO al proyecto. Aparece en el convenio o acuerdo de desembolso.
✔ FormatoEXP-FONAFIFO-2026-0XX
2–5 Presupuesto · Objetivos · Acciones · Beneficios
Sección 2 · Presupuesto
OBLIGATORIO
Los montos deben coincidir exactamente con los registrados en la Ficha de Campo y con los comprobantes del expediente financiero. El sistema contrasta estos valores con el CTR (Cuadro de Trazabilidad del Rubro).
✘ Error críticoDiscrepancia entre el monto ejecutado aquí y el reportado en las Órdenes de Pago genera alerta de inconsistencia fiduciaria en el sistema.
Sección 3 · Objetivos
OBLIGATORIO
Deben ser los mismos objetivos del convenio firmado con la organización beneficiaria. No modifique los objetivos originales — si hubo cambios, documente en la sección 11 (Observaciones).
Sección 4 · Acciones
OBLIGATORIO
Resumen técnico de las acciones ejecutadas. Debe ser coherente con lo reportado en la Ficha de Campo pero con mayor nivel de detalle técnico. Una acción por renglón. Use el botón "+ Agregar renglón" si necesita más.
💡 Diferencia con la ficha de campoLa ficha de campo describe qué hizo la comunidad. Esta sección describe cómo lo verificó el técnico y qué evidencia respalda cada acción.
Sección 5 · Beneficios
OBLIGATORIO
Los datos de población deben coincidir con la Ficha de Campo. Si hay discrepancia, use el valor verificado por el técnico y documente la diferencia en la sección 11.
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Sistema de gestión documental y trazabilidad financiera · Arquitectura: UvaTech Automatizaciones · Sandro Uva Fernández ADITICA · 2026
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Manual de Llenado · Ficha Técnica CREF-SAL · Continuación
Sección 6 · Salvaguardas Cancún A–G · CPLI · Leakage
MAN-CREF-SAL-TEC-01
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◆ Módulo Cancún · CMNUCC Decisión 1/CP.16 · ESF Banco Mundial · SIS-REDD+ Costa Rica Sección 6 · Salvaguardas A–G · CPLI · Leakage La sección más auditada en proyectos REDD+ — llene con evidencia verificable, no con texto genérico
TécnicoCREF 360
◆ Referencia rápida — Las 7 Salvaguardas de Cancún y su mapeo ESF
CódigoSalvaguardaESF Banco Mundial
CANCUN-A
Compatibilidad con objetivos de los programas forestales nacionales y convenios internacionales
ESS1
CANCUN-B
Gobernanza forestal transparente y eficaz, con rendición de cuentas
ESS1 · ESS10
CANCUN-C
Respeto a los conocimientos y derechos de los pueblos indígenas — CPLI obligatorio
ESS7 · ESS8
CANCUN-D
Participación plena y efectiva de comunidades, incluyendo grupos vulnerables
ESS7 · ESS10
CANCUN-E
Conservación de bosques naturales y biodiversidad, evitando conversión
ESS6
CANCUN-F
Atención a los riesgos de reversión de las reducciones o absorciones de emisiones
ESS1 · ESS6
CANCUN-G
Reducción del desplazamiento de emisiones — análisis de leakage territorial
ESS1 · ESS6
6 Tabla de Salvaguardas Cancún A–G — Instrucciones por columna
Riesgo Identificado
OBLIGATORIO
Describa el riesgo específico que esta salvaguarda representa para el proyecto. No use el texto del placeholder — escriba el riesgo concreto del proyecto.
✔ Ejemplo CANCUN-CIntervención en territorio sin validación previa de las autoridades tradicionales Cabécar de Progreso.
✘ Error crítico ante auditorDejar el texto del placeholder o escribir "No aplica" sin justificación. Cada salvaguarda tiene un riesgo potencial — el auditor espera análisis, no blancos.
Nivel de Riesgo
OBLIGATORIO
Seleccione el nivel usando estos criterios: Bajo — riesgo identificado con medida preventiva ya aplicada. Medio — riesgo en monitoreo. Alto — riesgo activo sin medida completa. Crítico — incumplimiento confirmado.
💡 El sistema cruza este valorcon el campo "Riesgos Activos" del semáforo. Si hay inconsistencia, genera alerta automática.
Medida de Mitigación
OBLIGATORIO
Describa la acción concreta tomada para reducir o eliminar el riesgo. Debe ser verificable y referenciada a un documento.
✔ EjemploProtocolo de consulta CPLI realizado el 15/02/2026, Acta ACT-CPLI-001, con 24 autoridades tradicionales participantes.
Evidencia Documental
CRÍTICO BM
Nombre del documento físico o digital que respalda el cumplimiento. Debe existir en el expediente o en el sistema de archivos digital.
✔ Ejemplos válidosActa-CPLI-001.pdf · Informe-visita-campo-Feb2026.docx · Lista-asistencia-firmada.pdf
✘ No válido ante auditor"Fotos" o "Actas" sin nombre específico. La evidencia debe ser localizable en menos de 2 minutos durante la auditoría.
QR / Link
OBLIGATORIO
URL del archivo en OneDrive/SharePoint o código QR que lleva directamente al documento de evidencia. El auditor puede escanearlo en sitio.
✔ Formato recomendadohttps://onedrive.live.com/... o link corto verificable
✘ Error frecuenteLinks que requieren credenciales del técnico para abrirse. Debe ser un enlace de solo lectura que cualquier auditor pueda abrir.
Estado / Obs.
OBLIGATORIO
Seleccione el estado de cumplimiento actual y agregue una observación breve si el estado no es "Cumple".
✔ Cuándo usar cada estadoCumple: evidencia completa y verificada · Parcial: medida iniciada, pendiente completar · En verificación: medida aplicada, en proceso de confirmar · Requiere acción correctiva: incumplimiento activo
6B CPLI — Consentimiento Libre, Previo e Informado (ESS7)
¿Se realizó CPLI formal?
CRÍTICO BM
El CPLI es un requerimiento explícito e irrenunciable del Banco Mundial para cualquier proyecto que afecte directamente a pueblos indígenas. No equivale a una "consulta" genérica — debe ser un proceso documentado con autoridades tradicionales.
✘ Error graveSeleccionar "No aplica" en proyectos que claramente afectan el territorio o los derechos de las comunidades Cabécar. El auditor verificará este punto con especial atención.
💡 Si el proyecto es de bajo impactoDocumente igualmente la evaluación que determinó que no era necesario el CPLI completo, con referencia al MGAS.
Autoridades Participantes
OBLIGATORIO
Nombres completos de las autoridades tradicionales Cabécar que participaron. No poner solo "líderes comunales" — nombres propios.
✔ EjemploFelipe Sánchez Sánchez (Suitetka), María Leiva Morales (Amubri), Roberto Torres Figueroa (Alto Coén)
Condiciones pactadas
OBLIGATORIO
Si el consentimiento fue con condiciones, descríbalas textualmente. Son compromisos legalmente vinculantes del proyecto. Si fue sin condiciones, escriba "Consentimiento otorgado sin condiciones adicionales".
6C Leakage — Análisis Territorial CANCUN-G
¿Hay evidencia de leakage?
CRÍTICO BM
El leakage ocurre cuando la conservación en el área del proyecto desplaza la deforestación hacia zonas adyacentes. Es el punto más auditado por el Banco Mundial en proyectos REDD+.
✔ Cómo determinarloRevise el informe territorial del SIS-REDD+ Costa Rica. Coordine con SINAC y FONAFIFO si hay zonas de presión identificadas en el área de amortiguamiento.
✘ No seleccionar "No analizado" sin justificaciónEl auditor interpretará esto como falta de diligencia técnica. Si no hay recursos para el análisis, documente la limitación y el plan para resolverla.
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Manual de Llenado · Ficha Técnica CREF-SAL · Continuación
Secciones 7–12 · Riesgos · Acciones · Evidencia · Firmas
MAN-CREF-SAL-TEC-01
Pág. 4/4
◆ Continuación · Análisis de Riesgos · Evidencia · Observaciones · Validación · Firmas Secciones 7 a 12 · Cierre Técnico del Documento Instrucciones finales · Checklists de verificación antes y después de imprimir
TécnicoCREF 360
7–10 Riesgos · Acciones de Mitigación · Participación · Evidencia QR
Sección 7 · Distribución Beneficios
OBLIGATORIO
Detalle técnico de la distribución de beneficios con enfoque diferenciado. Los valores deben coincidir con la Ficha de Campo pero pueden incluir mayor desagregación (por comunidad, por grupo de edad, por género).
Sección 8 · Acciones de Mitigación
CRÍTICO BM
Para cada riesgo identificado en la sección 6, debe existir una acción de mitigación con responsable, fecha límite y estado. El sistema contrasta las fechas vencidas con el campo "Acciones Vencidas" del semáforo.
✘ Error frecuenteRegistrar riesgos en la sección 6 pero no completar las acciones correspondientes en la sección 8. El auditor verifica esta coherencia.
Sección 9 · Riesgos ESF
OBLIGATORIO
Matriz de riesgos ambientales y sociales conforme al ESF. Para cada riesgo: describa, clasifique la probabilidad e impacto, indique la medida y el estado. El total de riesgos "Activos" debe coincidir con el semáforo.
Sección 10 · Evidencia QR
CRÍTICO BM
Tabla de evidencias digitales vinculadas al proyecto. Cada fila debe tener: tipo de documento, fecha, responsable y un link o QR verificable. Esta tabla es la que el auditor usa para verificar que la evidencia existe y es accesible.
💡 Mejor prácticaAntes de la auditoría, verifique personalmente que cada link funciona y no requiere credenciales especiales para abrirse.
11 Observaciones Generales
Renglones de observaciones
OPCIONAL
Use esta sección para documentar situaciones que no tienen campo específico en la ficha: cambios al plan original, discrepancias entre la ficha de campo y los datos verificados, decisiones técnicas tomadas durante el llenado.
✔ Qué reportar aquí · Diferencias entre datos de campo y datos técnicos verificados.
· Cambios al plan original autorizados con referencia al acuerdo.
· Limitaciones encontradas en el proceso de verificación.
· Decisiones de clasificación de riesgos con su justificación.
💡 Consejo profesionalUn campo de observaciones bien llenado demuestra criterio técnico. Es mejor documentar una limitación con su justificación que dejarla sin explicar.
12 Validación Técnica y Firmas
Validación Técnica
OBLIGATORIO
Registre el nombre del técnico validador, su cargo y la fecha de validación. El N° Expediente CREF debe coincidir con el ID del proyecto en el sistema.
✘ No válidoQue el mismo técnico que llenó la ficha sea el único validador. El principio de segregación de funciones requiere que la validación la haga un rol diferente.
Firmas — 4 bloques
CRÍTICO BM
La ficha requiere 4 firmas físicas que representan la segregación de funciones exigida por las buenas prácticas PAFT: Técnico Responsable, Representante Legal, Fiscal de Junta Directiva y una cuarta firma de control interno.
✘ Errores críticos en firmas · Una persona firmando en dos bloques distintos invalida la segregación.
· La fecha de firma debe ser posterior a la fecha de llenado, nunca anterior.
· El nombre escrito debe coincidir exactamente con el firmante.
💡 Proceso correctoComplete todos los campos digitalmente → imprima → recoja las 4 firmas físicas → escanee el documento firmado → súbalo al expediente digital del proyecto en el sistema CREF 360.
► Antes de imprimir — verifique
☐ ID Maestro de la ficha de campo pegado
☐ Semáforo actualizado con valores finales
☐ Todas las 7 salvaguardas Cancún llenadas
☐ CPLI completado o justificada su omisión
☐ Leakage analizado o limitación documentada
☐ Cada riesgo tiene su acción de mitigación
☐ Todos los links de evidencia verificados
☐ Montos coinciden con expediente financiero
☐ N° Expediente FONAFIFO y CREF registrados
► Después de firmar — verifique
☐ Los 4 bloques de firma tienen firma física
☐ Ninguna persona firmó en dos bloques
☐ Fechas de firma son correctas
☐ Documento escaneado en alta resolución
☐ Escaneado subido al expediente en sistema
☐ Copia física archivada en expediente físico
☐ Técnico actualizó el estado en sistema CREF
☐ Semáforo del sistema actualizado
☐ Notificación enviada a Representante Legal
★ Recordatorio final — El sistema CREF 360 hace el resto

Una vez que esta ficha es ingresada al sistema, el Sistema CREF 360 ejecuta automáticamente: validación cruzada de todos los campos, detección de inconsistencias entre secciones, cálculo de KPIs de cumplimiento por rubro y comunidad, generación de alertas para acciones vencidas, actualización del dashboard de gobernanza y registro en el expediente digital del proyecto. Su responsabilidad como técnico es garantizar que los datos ingresados sean precisos, verificables y coherentes con la evidencia física del expediente.

Manual de Llenado · Ficha Técnica CREF-SAL · Ecosistema CREF 360 · PAFT-CREF/REDD+ MAN-CREF-SAL-TEC-01 · Pág. 4/4
Sistema de gestión documental y trazabilidad financiera · Arquitectura del sistema: UvaTech Automatizaciones · Sandro Uva Fernández ADITICA · 2026